Требования к размеру собственных средств профессиональных участников

Обновлены требования к определению минимального размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг

Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг равен произведению постоянной величины (в размере 2 млн. рублей, исключая депозитарии) на добавочный коэффициент, величина которого зависит от вида деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (например, 1,5 — дилеры, 50 — регистраторы и т.д.). Для брокеров, имеющих право использовать в своих интересах денежные средства клиентов или совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера, коэффициент снижен с 17,5 до 7,5, а для управляющих — с 17,5 до 2,5.

Для депозитариев постоянная величина рассчитывается по специальной формуле и зависит от количества ценных бумаг, учитываемых на счетах, открытых депозитарию в других учетных институтах. Ценные бумаги при расчете постоянной величины учитываются по рыночной стоимости.

Действие Указания распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, форекс-дилеров и профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Указания признано утратившим силу Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У, регулирующее аналогичные правоотношения.

Указание Банка России от 11 мая 2017 г. № 4373-У “О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг”

Обзор документа

Пересмотрены требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Так, установлен перечень ценных бумаг, которые исключаются из расчета минимального размера собственных средств (МРСС). Это, в частности, иностранные ценные бумаги и депозитарные расписки, у которых отсутствует рыночная цена и номинальная стоимость; ценные бумаги, в отношении которых лицо, осуществлявшее учет прав на такие ценные бумаги, прекратило свою деятельность либо у него аннулирована лицензия в соответствии с которой осуществлялся учет прав, и ведение реестра владельцев таких ценных бумаг не осуществляется регистратором.

При отсутствии рыночной цены депозитарной расписки депозитарий вправе при расчете МРСС использовать рыночную цену представляемых ценных бумаг, а в случае ее отсутствия — их номинальную стоимость.

Уточнен порядок определения размера собственных средств депозитария, являющегося кредитной организацией. В частности, коэффициент депозитария определяется на основе расчета собственных средств такого депозитария, раскрытого на официальном сайте Банка России или на основе информации, полученной от такой кредитной организации, по состоянию на последнюю дату определения собственных средств (капитала).

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Прежние требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг (с учетом внесенных изменений) утратили силу.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:

ЦБ определил минимальный уровень капитала для профучастников рынка ценных бумаг

МОСКВА, 17 января. /ИТАР-ТАСС/. Банк России определил минимальный уровень капитала для профучастников рынка ценных бумаг. Об этом говорится в проекте указания ЦБ «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».

В частности, для обычных брокеров минимальный капитал составляет 1 млн рублей. Для брокеров, имеющих право использовать средства клиентов в своих интересах и совершать для них сделки без привлечения других агентов, — 35 млн рублей, если такой брокер является членом СРО (саморегулируемая организация) — 10 млн рублей.

Минимальный уровень капитала для дилеров — 1 млн рублей, для управляющих — 35 млн рублей, для управляющих, которые являются членами СРО, — 5 млн рублей.

Смотрите так же:  Договор переуступки прав требования долга цессии

Для обычных депозитариев минимальный капитал установлен в размере 10 млн рублей, депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок, — 200 млн рублей, для расчетных депозитариев — 250 млн рублей, для спецдепозитариев инвестфондов, ПИФов и НПФ — 80 млн рублей, для регистраторов — 100 млн рублей.

Для управляющих компаний, которые управляют инвестфондами, ПИФами и НПФ, минимальный капитал 80 млн рублей.

В августе 2013 года Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) предложила проект приказа, по которому минимально допустимый размер капитала для дилеров составляет не менее 5 млн рублей, а для брокеров или доверительных управляющих — не менее 10 млн рублей.

В настоящее время минимальные требования к капиталу дилеров, брокеров и доверительных управляющих составляют 35 млн рублей, для депозитариев — 60 млн рублей.

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг

Одним из обязательных лицензионных требований и условий, установленных Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 20 июля 2010 г. № 10-49/пз-н, является соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах. Важность показателя минимального размера собственных средств определяется прежде всего тем, что величина собственных средств свидетельствует о финансовой устойчивости профессионального участника и его способности обеспечить выполнение обязательств перед своими клиентами.

Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций) установлены Указанием ЦБ РФ от 21 июля 2014 г. № 3329-У. В соответствии с ним минимальный размер собственных средств рассчитывается как произведение 2 млн руб. и норматива достаточности собственных средств.

Числовое значение нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливается равным следующим коэффициентам: а) 17,5 — для брокеров, имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);

  • б) 7,5 — для брокеров, указанных в подпункте “а”, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:
    • — функционирует в статусе саморегулируемой организации более пяти лет или объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 % от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности;
    • — утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях, стандарты организации системы управления рисками при осуществлении брокерской деятельности, правила предотвращения конфликта интересов, правила информирования клиента брокера о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности брокера перед клиентом;
    • — ведет реестр нарушений указанных стандартов членами этой саморегулируемой организации;
  • в) 2,5 — для брокеров, осуществляющих деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • г) 1,5 — для брокеров, не перечисленных выше, а также для дилеров;
  • д) 17,5 — для управляющих;
  • е) 2,5 — для управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:
    • — функционирует в статусе саморегулируемой организации более пяти лет и (или) объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 % от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
    • — утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом указанной оценки, правила предотвращения конфликта интересов, классификацию способов управления ценными бумагами, правила информирования клиента управляющего о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности управляющего перед клиентом;
    • — ведет реестр управляющих — членов этой саморегули- руемой организации, содержащий применяемые ими способы управления ценными бумагами, а также нарушения указанных стандартов;
  • ж) 7,5 — для депозитариев;
  • з) 100 — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • и) 125 — для депозитариев, осуществляющих деятельность расчетного депозитария;
  • к) 40 — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • л) 50 — для регистраторов.
Смотрите так же:  Пособие за рождение ребенка г Сургут

Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять не менее 100 млн руб. Если размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, превышает 150 млн руб., размер собственных средств такого форекс-дилера должен быть увеличен на сумму, составляющую 5 % такого превышения.

Расчет размера собственных средств профессиональных участников

Правилами лицензирования установлено, что при осуществлении профессиональной деятельности на условиях ее совмещения собственные средства организации должны определяться в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношении которого установлен наибольший размер собственных средств. Техническая сторона процедуры лицензирования характеризуется расчетом собственных средств, который выполняется на основе данных бухгалтерской отчетности и акта оценки имущества (обязательств). Собственные средства определяются как разница суммы активов и пассивов, принимаемых к расчету.

В состав активов, принимаемых к расчету, включаются:

  • 1) основные средства в оценке согласно заключению независимого оценщика;
  • 2) незавершенное строительство при наличии заключения независимого оценщика;
  • 3) доходные вложения в материальные ценности;
  • 4) запасы и затраты в оценке по данным бухгалтерского учета;
  • 5) налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям;
  • 6) дебиторская задолженность;
  • 7) дебиторская задолженность, возникшая в результате передачи средств в страховой фонд организации, осуществляющей клиринговую деятельность;
  • 8) ценные бумаги, учитываемые в составе финансовых вложений, по которым не определяется рыночная цена;
  • 9) займы, предоставленные профессиональным участником на срок до 90 дней с даты предоставления займов;
  • 10) ценные бумаги, учитываемые в составе финансовых вложений, по которым определяется рыночная цена;
  • 11) денежные средства, средства на счетах в кредитных организациях;
  • 12) средства на депозитных вкладах в кредитных организациях;
  • 13) финансовые вложения в ценные бумаги, по которым не определяется рыночная цена, принимаются к расчету по расчетной стоимости или заключению независимого оценщика;
  • 14) оценка паев паевого инвестиционного фонда, по которым не определяется рыночная цена и которая осуществляется по расчетной стоимости инвестиционного пая;
  • 15) для некоммерческих организаций активы (за исключением денежных средств), переданные в счет целевого финансирования, принимаются к расчету, если по таким активам определяется рыночная стоимость или есть заключение независимого оценщика.

Из правила расчета активов при определении собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг есть исключения. В составе вложений в цепные бумаги, предоставленных займов и дебиторской задолженности не учитываются:

  • • финансовые вложения в организации, в уставном капитале которых профессиональному участнику принадлежит 5% и более акций или паев; в организации, владеющие 5% и более уставного капитала профессионального участника; в организации, признаваемые аффилированными лицами профессионального участника, за исключением средств на депозитных вкладах, а также эмиссионных ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, имеющих лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  • • финансовые вложения в организации, которые ликвидированы или признаны несостоятельными;
  • • векселя, учитываемые в составе финансовых вложений, за исключением векселей, выданных организациями, эмиссионные ценные бумаги которых включены в котировальные списки «А» первого уровня фондовых бирж;
  • • собственные акции (паи, доли), выкупленные профессиональным участником;
  • • просроченная и пролонгированная дебиторская задолженность профессионального участника, дебиторская задолженность его аффилированных лиц, задолженность организаций, ликвидированных или признанных несостоятельными, задолженность организаций, безвозмездно передавших средства профессиональному участнику в течение года, задолженность по претензиям, а также задолженность учредителей по взносам в уставный капитал;
  • • просроченные и пролонгированные займы профессионального участника; займы, предоставленные его аффилированным лицам, займы организациям, ликвидированным или признанным несостоятельными; займы организациям, безвозмездно передавшим средства профессиональному участнику в течение года до даты, по состоянию на которую производится расчет собственных средств профессионального участника.

Также в состав активов, принимаемых к расчету, не включается стоимость имущества, переданного в залог в обеспечение обязательств, возникающих у организации и у третьих лиц.

В состав пассивов, принимаемых к расчету, включаются:

  • 1) целевое финансирование, за исключением средств целевого финансирования у некоммерческих организаций;
  • 2) долгосрочные обязательства банкам, иным юридическим и физическим лицам;
  • 3) краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц;
  • 4) кредиторская задолженность;
  • 5) доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных профессиональным участником безвозмездно;
  • 6) резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам;
  • 7) суммы поручительств, выданных профессиональным участником;
  • 8) сумма отложенных налоговых обязательств;
  • 9) сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов;
  • 10) прочие обязательства.
Смотрите так же:  Муниципальная собственность г кирова

Кроме того, величина собственных средств дополнительно корректируется на сумму изменения рыночной стоимости ценных бумаг, по которым не перешли права собственности по сделкам, заключенным через организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

В том случае, когда необходимо произвести расчет собственных средств (капитала) кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, он осуществляется в порядке, установленном ЦБ РФ с учетом обязательных экономических нормативов.

Требования Банка России к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг (№ 548-П)

Положение № 548-П вступило в силу с 1 сентября 2016 года и предусматривает порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, а также соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Банком России усовершенствованы требования (в том числе к активам, принимаемым к расчету), установленные приказом ФСФР РФ от 23.10.2008 N 08-41/пз-н «Об утверждении положения о порядке расчета собственных средств. » (в связи с принятием Положения данный приказ утрачивает силу).
Для отдельных положений установлен более поздний срок вступления в силу, а также введены ограничения срока действия некоторых норм (таким образом текущие требования к собственным средствам будут постепенно замещаться новыми).

Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца

«О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

Порядок расчёта собственных средств в соответствии с Положением Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (вступило в силу с 1 сентября 2016 года).

  • Особенности принятия к расчету собственных средств активов. Ограничения на принятия отдельных видов активов в расчет собственных средств.
  • Особенности принятия к расчету собственных средств пассивов.
  • Особенности использования иностранных и российских рейтингов для целей Положения № 548-П. Требования Банка России к уровню рейтингов и перечню рейтинговых агентств, установленных в рамках требований Положения № 548-П.

Требования Банка России к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг.

  • Особенности определения минимального размера собственных средств в зависимости от вида профессиональной деятельности.
  • Разграничение требований к размеру собственных средств в зависимости от совмещения видов деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Особенности применения пониженных коэффициентов при определении размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ответы на вопросы.

Стоимость мероприятия: 8500 руб.
Форма обучения: Очно / Вебинар

Другие публикации:

  • Гражданско-правовая ответственность штраф Ответственность за нарушение закона о персональных данных Лицам, нарушившим требования закона о персональных данных, в зависимости от конкретных обстоятельств и серьезности деяния может грозить не только административная и уголовная ответственность, но также […]
  • Типовой договор дарения долей ДОГОВОР ДАРЕНИЯ ДОЛИ КВАРТИРЫ БЛИЗКОМУ РОДСТВЕННИКУобразец, форма, бланк, шаблон, пример 2019 год ДОГОВОР дарения доли квартиры Россия, город Ростов-на-Дону, восьмое апреля две тысячи девятнадцатого года Мы, нижеподписавшиеся: гражданин Петров Петр […]
  • Льготы прокурорам Льготы и привилегии для сотрудников прокуратуры в 2019 году Стоя на страже законных прав и интересов граждан и организаций, сотрудники прокуратуры рассчитывают на должное отношение к себе со стороны государства. И оно не остается в долгу, предоставляя данной […]
  • Дарственная образец 2019 года ДОГОВОР ДАРЕНИЯ КВАРТИРЫ БЛИЗКОМУ РОДСТВЕННИКУобразец, форма, бланк, шаблон, примерпростая письменная форма сделки (без нотариуса) 2019 год ДОГОВОР дарения квартиры Россия, город Ростов-на-Дону, второе марта две тысячи девятнадцатого года Мы, […]
  • Газпром налог на имущество Газпром налог на имущество Путин на 15 лет освободил «Газпром» от налогов «Газпром» на 15 лет освобождается от налога на добычу полезных ископаемых и на 20 лет от налога на имущество, если реализует проект поставки газа в Китай по газопроводу «Сила […]
  • Субсидия дошкольных учреждений Субсидия дошкольных учреждений Общий объем средств на реализацию программы запланирован в объеме 10 975,0 млн рублей, в том числе средства бюджета Московской области – 9 545,0 млн рублей. Указанные средства позволят ввести в эксплуатацию здания для […]

Вам также может понравиться